CID

Cumplimiento de Normativa, Gestión de Riesgos y Auditoría Interna

La aplicación informática CID es una herramienta con vocación auditora cuya misión principal es facilitar al Depositario la labor de control y supervisión de los procedimientos de gestión y administración de las Instituciones de Inversión Colectiva y Fondos de Pensiones.

CID almacena datos con información recibida de la Gestora (operaciones, periodificaciones, liquidaciones, estados reservados CNMV, precios, saldos..., dispone de su propio interfase de exportación automática a c desde el aplicativo G, no obstante c también permite recibir información de aplicaciones externas-) y de la propia Depositaria (esta última incluye fuentes externas: precios, operaciones, saldos...) de cada una de las carteras que se pretendan controlar.

También se reciben de la gestora datos de maestros utilizados en los cálculos, esto es, definición de los instrumentos, tarifas, indicadores de cartera, etc. que la gestora utiliza para el cálculo del valor liquidativo.

Funcionalidades Generales

  • Detección de desviaciones en el valor liquidativo a través de métodos estadísticos: Regresión Índices Sectoriales, Regresión Índices Proxy, Margen Estadístico Valor Liquidativo, Control Valor Liquidativo vs Benchmark, Método de Grandes Partidas.
  • Control de límites y coeficientes oficiales y de folleto.
  • Verificación de la información remitida a la CNMV de Estados Reservados e Información Pública Periódica.
  • Cálculo del Compromiso / Riesgo en Derivados Circular 6/2010.
  • Modelos del Depositario CNMV.
  • Procesos específicos de control con registro de incidencias.
  • Conciliación bancaria movimientos.
  • Informe detallado de las incidencias o incumplimientos mostrando la procedencia, IIC y fechas de incumplimiento y resolución.
  • Certificación del valor liquidativo a partir de las incidencias detectadas mediante los procesos de control.
  • Comparativa de operaciones y saldos de la información de la Gestora y la Depositaria.

Complementos CID

01

Control de límites y coeficientes oficiales y de folleto.

Ofrece la posibilidad de controlar el cumplimiento / incumplimiento de cada uno de los Límites Internos y de folleto.

02

Supervisión de Fondos de Inversión Libre

Extensión de la aplicación CID para tratar los FIL:

  • Periodicidad de valoración diaria
  • Cálculo de valor liquidativo
  • Carga de ficheros diarios
  • Cálculo de límites y coeficientes
  • Generación de Estados Reservados
  • Generación de Informes Periódicos (Trimestrales)
03

Supervisión para Fondos de Pensiones

Extensión de la aplicación CID para tratar los FPs:

  • Cierre FPs
  • VL a nivel de Plan.
  • Verificación Estados DGS FPs.
04

Supervisión para Entidades de Capital Riesgo

Comprobaciones y verificaciones sobre la operativa de las Entidades de Capital-Riesgo (ECR) en la aplicación CID de RD Sistemas utilizada por parte del depositario en virtud de la Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las actividades de las entidades de capital-riesgo.