CID

CID

Control de Instituciones Depositarias

CID: Visión general

La aplicación informática CID es una herramienta con vocación auditora cuya misión principal es facilitar al Depositario la labor de control y supervisión de los procedimientos de gestión y administración de las Instituciones de Inversión Colectiva y Fondos de Pensiones.

CID almacena datos con información recibida de la Gestora (operaciones, periodificaciones, liquidaciones, Estados Reservados, precios, saldos…), dispone de su propia interfaz de exportación automática a CID desde el aplicativo GOLF (CID también permite recibir información de aplicaciones externas) y de la propia Depositaria (esta última incluye fuentes externas: precios, operaciones, saldos…) de cada una de las carteras que se pretenden controlar.

También se reciben de la Gestora datos de maestros utilizados en los cálculos, esto es, definición de los instrumentos, tarifas o indicadores de cartera que la Gestora utiliza para el cálculo del Valor Liquidativo.

Funcionalidades Generales

  • Detección de desviaciones en el Valor Liquidativo a través de métodos estadísticos: Regresión Índices Sectoriales, Regresión Índices Proxy, Margen Estadístico Valor Liquidativo, Control Valor Liquidativo vs Benchmark y Método de Grandes Partidas.
  • Control de Límites y Coeficientes Oficiales y de Folleto.
  • Verificación de la información remitida a los Organismos Reguladores de Estados Reservados e Información Pública Periódica.
  • Cálculo del Compromiso / Riesgo en Derivados Circular 6/2010.
  • Modelos del Depositario.
  • Procesos específicos de control con registro de incidencias.
  • Conciliación bancaria movimientos.
  • Informe detallado de las incidencias o incumplimientos mostrando la procedencia, IIC y fechas de incumplimiento y resolución.
  • Certificado del valor liquidativo a partir de las incidencias detectadas mediante los procesos de control.
  • Comparativa de las operaciones y saldos de la información de la Gestora y la Depositaria.
  • Aplicación adaptada a la Operativa de Control Portuguesa.

Complementos CID

01

Control de límites y coeficientes oficiales y de folleto

En RD Sistemas ofrecemos una solución a las Entidades Financieras para poder controlar y gestionar los límites particulares: Límites de Folleto y Límites Internos.

Funcionalidades principales:

  • Mantenimiento y registro de Límites Particulares a cargo del propio usuario, a partir de una Biblioteca Estándar de Conceptos previamente creados.
  • Cálculo de Límites Internos y de Folleto registrados por el propio usuario.
  • Variedad de consultas, justificación de cálculos y validaciones de límites registrados por el propio usuario.

Adicionalmente, en RD Sistemas ofrecemos a los clientes que así lo deseen la contratación de un completo Servicio de Consultoría para la configuración de Límites Particulares y de Folleto:

  • Estudio y análisis de los folletos y límites desde Consultoría de RD Sistemas.
  • Registro de límites y asociaciones con los fondos desde Consultoría RD Sistemas.
  • Arranque inicial a través del sencillo interfaz de importación y exportación.
  • Cálculo de límites internos registrados por Consultoría de RD Sistemas.
  • Cálculo de límites de folleto registrados por Consultoría de RD Sistemas.
  • Variedad de consultas, justificación de cálculos y validaciones de límites registrados por RD Sistemas.
02

Supervisión de Fondos de Inversión Libre

Extensión de la aplicación CID para tratar los FIL:

  • Periodicidad de la valoración diaria.
  • Cálculo del Valor Liquidativo.
  • Carga de ficheros diarios.
  • Cálculo de Límites y Coeficientes.
  • Generación de Estados Reservados.
  • Generación de Informes Periódicos (Trimestrales)
03

Supervisión para Fondos de Pensiones

Extensión de la aplicación CID para tratar los FPs:

  • Cierre FPs.
  • Valor Liquidativo a nivel de Plan.
  • Verificación Estados DGS FPs.
04

Supervisión para Entidades de Capital Riesgo

Comprobaciones y verificaciones sobre la operativa de las Entidades de Capital-Riesgo (ECR) en la aplicación CID de RD Sistemas, utilizada por parte del depositario en virtud de la Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las actividades de las Entidades de Capital-Riesgo.