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CHEC

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Conjunto de Herramientas de Chequeo

Chec: Visión general

Cumplimiento Normativo, Gestión de Riesgos y Auditoría Interna

En RD Sistemas somos conscientes de la gran carga normativa que soportan nuestros clientes en su día a día, y por ello damos lo mejor de nosotros para facilitar, en la medida de lo posible, su operativa diaria mediante el desarrollo y la continua evolución de aplicativos ágiles y eficaces que permiten ahorrar tiempo sin descuidar los aspectos clave del negocio.

Bajo esta premisa nace CHEC. Su objetivo principal es dar cumplimiento a las necesidades de control interno de las Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva, Fondos de Pensiones y Sociedades de Inversión. Para ello, se han establecido tres zonas de control, gestión y explotación de la información:

  • Cumplimiento de normativa
  • Gestión de riesgos
  • Auditoría interna

Su objetivo principal es dar cumplimiento a las necesidades de control interno del sector financiero

Características Generales

  • Valoración Riesgo OTC.
  • Desarrollos para medición de riesgos de las OTC’s (Individualizadas y en la cartera), así como para la determinación de su precio, delta, GAMMA, THETA, VEGA.
  • Cuadro mandos Control Riesgo.
  • Control de Órdenes Estándar.
  • Control bandas precios.
  • Informe Operaciones Sospechosas.
  • Operaciones Vinculadas/Control Operaciones.
  • Consumo del Riesgo (contrapartida).
  • Precio No Cotizados/Estadísticas Contribuidores.
  • Cuadro Ratios Gestión IICs.
  • Cuadro gestión integral de IICs por gestora; ratios de Fondos y Benchmarks.
  • Módulo Conciliación Títulos, Efectivo y Nominal con Depositaria.
  • Incorporación de datos desde Depositaria e informe comparativo.
  • Módulo de Verificación de Valores Liquidativos.
  • Módulo Control Checklist Procesos.

Complementos CHEC

01

Control de límites particulares y coeficientes de folleto e internos

En RD Sistemas ofrecemos una solución a las Entidades Financieras para poder controlar y gestionar los límites particulares: Límites de Folleto y Límites Internos.

Funcionalidades principales:

  • Mantenimiento y registro de Límites Particulares a cargo del propio usuario, a partir de una Biblioteca Estándar de Conceptos previamente creados.
  • Cálculo de Límites Internos y de Folleto registrados por el propio usuario.
  • Variedad de consultas, justificación de cálculos y validaciones de límites registrados por el propio usuario.

Adicionalmente, en RD Sistemas ofrecemos a los clientes que así lo deseen la contratación de un completo Servicio de Consultoría para la configuración de Límites Particulares y de Folleto:

  • Estudio y análisis de los folletos y límites desde Consultoría de RD Sistemas.
  • Registro de límites y asociaciones con los fondos desde Consultoría RD Sistemas.
  • Arranque inicial a través del sencillo interfaz de importación y exportación.
  • Cálculo de límites internos registrados por Consultoría de RD Sistemas.
  • Cálculo de límites de folleto registrados por Consultoría de RD Sistemas.
  • Variedad de consultas, justificación de cálculos y validaciones de límites registrados por RD Sistemas.
02

Tratamiento y Análisis del Riesgo de Liquidez/Profundidad de Mercado

A través de este módulo, en RD Sistemas ofrecemos a nuestros clientes herramientas destinadas a identificar, evaluar y cuantificar los Riesgos de Mercado, Riesgo de Crédito y Riesgo de Liquidez, así como el impacto global en el perfil de riesgo de la IIC.

Concretamente, la aplicación centra los puntos de control de la Gestión de Riesgos en los siguientes procesos: Control de ejecución de órdenes de mercado, Riesgo de Mercado, Riesgo de Crédito y Riesgo de Liquidez.

03

Módulo Integral de Comisiones

Se trata de un módulo destinado al Control de Comisiones, cuyo objetivo es dar cumplimiento a la Circular de la CNMV en la que se establece que la unidad de Cumplimiento Normativo deberá controlar los incumplimientos relativos a limitaciones de las comisiones, de acuerdo a lo establecido en el RD 1309/2005.