CID
Control de Instituciones Depositarias
CID: Visión general
La aplicación informática CID es una herramienta con vocación auditora cuya misión principal es facilitar al Depositario la labor de control y supervisión de los procedimientos de gestión y administración de las Instituciones de Inversión Colectiva y Fondos de Pensiones.
CID almacena datos con información recibida de la Gestora (operaciones, periodificaciones, liquidaciones, Estados Reservados, precios, saldos…), dispone de su propia interfaz de exportación automática a CID desde el aplicativo GOLF (CID también permite recibir información de aplicaciones externas) y de la propia Depositaria (esta última incluye fuentes externas: precios, operaciones, saldos…) de cada una de las carteras que se pretenden controlar.
También se reciben de la Gestora datos de maestros utilizados en los cálculos, esto es, definición de los instrumentos, tarifas o indicadores de cartera que la Gestora utiliza para el cálculo del Valor Liquidativo.
Herramienta con vocación auditora cuya misión principal es facilitar al Depositario la labor de control y supervisión
Funcionalidades Generales
- Detección de desviaciones en el Valor Liquidativo a través de métodos estadísticos: Regresión Índices Sectoriales, Regresión Índices Proxy, Margen Estadístico Valor Liquidativo, Control Valor Liquidativo vs Benchmark y Método de Grandes Partidas.
- Control de Límites y Coeficientes Oficiales y de Folleto.
- Verificación de la información remitida a los Organismos Reguladores de Estados Reservados e Información Pública Periódica.
- Cálculo del Compromiso / Riesgo en Derivados Circular 6/2010.
- Modelos del Depositario.
- Procesos específicos de control con registro de incidencias.
- Conciliación bancaria movimientos.
- Informe detallado de las incidencias o incumplimientos mostrando la procedencia, IIC y fechas de incumplimiento y resolución.
- Certificado del valor liquidativo a partir de las incidencias detectadas mediante los procesos de control.
- Comparativa de las operaciones y saldos de la información de la Gestora y la Depositaria.
- Aplicación adaptada a la Operativa de Control Portuguesa.
Complementos CID
Control de límites y coeficientes oficiales y de folleto
En RD Sistemas ofrecemos una solución a las Entidades Financieras para poder controlar y gestionar los límites particulares: Límites de Folleto y Límites Internos.
Funcionalidades principales:
- Mantenimiento y registro de Límites Particulares a cargo del propio usuario, a partir de una Biblioteca Estándar de Conceptos previamente creados.
- Cálculo de Límites Internos y de Folleto registrados por el propio usuario.
- Variedad de consultas, justificación de cálculos y validaciones de límites registrados por el propio usuario.
Adicionalmente, en RD Sistemas ofrecemos a los clientes que así lo deseen la contratación de un completo Servicio de Consultoría para la configuración de Límites Particulares y de Folleto:
- Estudio y análisis de los folletos y límites desde Consultoría de RD Sistemas.
- Registro de límites y asociaciones con los fondos desde Consultoría RD Sistemas.
- Arranque inicial a través del sencillo interfaz de importación y exportación.
- Cálculo de límites internos registrados por Consultoría de RD Sistemas.
- Cálculo de límites de folleto registrados por Consultoría de RD Sistemas.
- Variedad de consultas, justificación de cálculos y validaciones de límites registrados por RD Sistemas.
Supervisión de Fondos de Inversión Libre
Extensión de la aplicación CID para tratar los FIL:
- Periodicidad de la valoración diaria.
- Cálculo del Valor Liquidativo.
- Carga de ficheros diarios.
- Cálculo de Límites y Coeficientes.
- Generación de Estados Reservados.
- Generación de Informes Periódicos (Trimestrales)
Supervisión para Fondos de Pensiones
Extensión de la aplicación CID para tratar los FPs:
- Cierre FPs.
- Valor Liquidativo a nivel de Plan.
- Verificación Estados DGS FPs.
Supervisión para Entidades de Capital Riesgo
Comprobaciones y verificaciones sobre la operativa de las Entidades de Capital-Riesgo (ECR) en la aplicación CID de RD Sistemas, utilizada por parte del depositario en virtud de la Ley 22/2014, de 12 de noviembre, por la que se regulan las actividades de las Entidades de Capital-Riesgo.